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我国中小投资者占比95%以上 呼唤专门立法升级权益保护


更新日期:2018-10-11 09:18:14来源:网络点击:1204473

  近段时间,受国内经济结构调整、外围经济形势影响,一些特定领域的金融风险开始凸显,违法违规行为多发,保护投资者合法权益的任务愈发重要。同时,随着退市制度改革大幕拉开和资本市场国际化快速推进,退市与跨境投资者保护中的新问题,也有待解决

  资本市场的投资者保护,不是一个轻松的话题。

  目前,我国有1.42亿投资者,95%以上为持股市值在50万元以下的中小投资者,投资者权益保护事关上亿家庭切身利益。近段时间,受国内经济结构调整、外围经济形势影响,一些特定领域的金融风险开始凸显,违法违规行为多发,保护投资者合法权益的任务愈发重要。

  由中证中小投资者服务中心(简称“投服中心”)联合中国上市公司协会、中国证券业协会、中国期货业协会和中国证券投资基金业协会共同创办的首届中小投资者服务论坛日前在北京召开,聚焦当前投资者保护工作。

  基金公司一起,构成投资者保护工作的“一体两翼”,初步形成了证监会投保局牵头抓总、投保基金和投服中心等专门投保机构具体落实,交易所、行业协会、派出机构等系统各单位共同参与,市场经营主体履行主体责任的投资者保护体系。

  投资者行权难、维权难,一直是投资者权益保护的难点。一些有中国特色的投资者行权维权新路径正在探索深化中。

  比如,持股行权是由投服中心持有每家上市公司1手股票,以普通股东身份参与公司治理,为中小投资者如何行权进行示范,通过股东自治方式从内部督促公司规范运作,成为外部监管的有益补充。

  再比如,支持诉讼是针对中小投资者法律知识欠缺、诉讼成本高等实际情况,由投资者保护专门机构免费为其提供法律咨询、诉讼代理等服务,改变了投资者为诉讼东奔西跑的困境。

  又比如,先行赔付是针对中小投资者获赔难而推出的一项创新举措,支持市场主体主动担责,先行赔付投资者损失,再向其他责任主体进行追偿。目前已有欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金等3个实践案例,共计约3.4万名投资者获得超过5亿元补偿金。

  我国法律尚未规定集团诉讼。如今,示范判决正在探索中。这是针对证券市场同类案件存在的多方起诉、重复审理等问题,建立“类似案件类似处理”的判决机制,在司法资源有限的条件下快速解决争议,目前首例案件已由上海金融法院受理。

  中金公司投资银行部董事总经理秦跃红表示,资本市场国际化中面临巨大制度差异,比如,信息披露、公司治理、投资者保护等,都需要去调整。“对于跨境投资者保护,从制度上是有规范的,至少不低于境外投资者保护。”秦跃红说。

  实际上,国际化的资本市场投资者保护,比国内的投资者保护环境要复杂得多,难得多。徐明表示,虽然在境外市场投服中心是持证行权,但要充分认识跨境交易和发行中的投资者保护的复杂性,未雨绸缪。

(文章来源:经济日报)

(原标题:目前,我国1.42亿投资者中95%以上为中小投资者,个人权益保护工作愈发重要——投资者呼唤专门立法升级权益)

(责任编辑:DF381)

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